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中國政府為兌現(xiàn)加入WTO的承諾，于2001年12月3日對外發(fā)布了CCC認(rèn)證制度，從2002年5月1日起，國家認(rèn)監(jiān)委開始受理第一批列入強(qiáng)制性產(chǎn)品目錄的產(chǎn)品的認(rèn)證申請，至今中國CCC產(chǎn)品認(rèn)證制度已經(jīng)成功實(shí)施了十多年。UL公司開展的UL產(chǎn)品認(rèn)證作為美國市場最有影響力的品牌，誕生于1894年，為適應(yīng)中國改革開放后蓬勃發(fā)展的對外貿(mào)易，于1980年就進(jìn)入中國開展從中國出口北美市場機(jī)電產(chǎn)品的UL認(rèn)證業(yè)務(wù)，至今在中國也有30多年的歷史。

作為21世紀(jì)世界上兩個(gè)重要的大國，中國CCC認(rèn)證與美國UL認(rèn)證有何異同，本文主要從工廠檢查的角度進(jìn)行分析研究，并提出進(jìn)一步完善CCC認(rèn)證制度的具體措施。

一、 認(rèn)證模式
CCC認(rèn)證與UL認(rèn)證均采用第五種認(rèn)證模式，即“型式試驗(yàn)+初始工廠檢查+獲證后監(jiān)督”的認(rèn)證模式。但兩者的性質(zhì)與認(rèn)證范圍不同。CCC認(rèn)證是強(qiáng)制性認(rèn)證，以 《產(chǎn)品質(zhì)量法》 《商檢法》《標(biāo)準(zhǔn)化法》為基礎(chǔ)，同時(shí)滿足國家標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性要求。UL認(rèn)證是自愿性認(rèn)證，以滿足美國、加拿大技術(shù)法規(guī)為要求。

CCC認(rèn)證范圍較小，其認(rèn)證對象為涉及人體健康，動(dòng)植物生命安全、環(huán)境保護(hù)、公共安全和國家安全的產(chǎn)品，認(rèn)證范圍為列入強(qiáng)制性產(chǎn)品目錄的22大類157種產(chǎn)品。UL認(rèn)證涉及安全，環(huán)保，電磁兼容等很多領(lǐng)域，約有2萬多類產(chǎn)品。

二、工廠檢查方面
在工廠檢查方面，這兩種認(rèn)證相同的地方，同時(shí)也有很大區(qū)別?，F(xiàn)以電線電纜為例分析。
1、檢查要素的異同
CCC認(rèn)證的工廠檢查模式為“質(zhì)保能力+一致性檢查+抽樣檢測”，CQC在實(shí)施細(xì)則中明確了工廠質(zhì)量保證能力的10個(gè)檢查要素，也就是職責(zé)和資源、文件和記錄、采購和關(guān)鍵原材料控制、生產(chǎn)過程控制、例行檢驗(yàn)和/或確認(rèn)檢驗(yàn)、檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備、不合格品控制、認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制、產(chǎn)品防護(hù)和交付、CCC證書和標(biāo)志。依據(jù)以上要求，工廠需要制定文件化的程序和管理規(guī)定。在生產(chǎn)工藝方面，拉線、退火、煉膠、擠出、成纜、交聯(lián)/硫化、編織等工序都要進(jìn)行控制并編制相應(yīng)作業(yè)指導(dǎo)書。

UL認(rèn)證在工廠檢查時(shí)沒有明確的質(zhì)量保證能力的要求。但如果仔細(xì)分析UL的現(xiàn)場檢查說明，可以發(fā)現(xiàn)UL對工廠質(zhì)量保證能力并非全無要求，只是項(xiàng)目少于CCC認(rèn)證，并且沒有要求形成程序文件。

首先，UL要求工廠提供足夠的生產(chǎn)和檢測設(shè)備，對關(guān)鍵工序的人員要求有足夠的能力。工廠應(yīng)對產(chǎn)品進(jìn)行例行檢查并保持記錄。檢驗(yàn)和檢測儀器設(shè)備要求定期校準(zhǔn)，設(shè)備校準(zhǔn)狀態(tài)能被操作者識別，設(shè)備使用前應(yīng)進(jìn)行運(yùn)行檢查。不合格品的返修，再次檢驗(yàn)和報(bào)廢都應(yīng)保持記錄。由于UL認(rèn)證是自愿性認(rèn)證，工廠在處理不合格品時(shí)，可以選擇去除UL認(rèn)證標(biāo)識的方法，但UL對此有嚴(yán)格詳細(xì)的去除標(biāo)識方法的要求。產(chǎn)品應(yīng)進(jìn)行一致性檢查，以保證其持續(xù)符合要求。

兩者檢查要素的比較分析如見表1所示。

表1 CCC和UL認(rèn)證工廠檢查要素對比

2、工廠檢查頻次
兩者的現(xiàn)場檢查頻次不同 。
CCC認(rèn)證按照企業(yè)類別進(jìn)行工廠檢查，A類企業(yè)兩年一次，B類企業(yè)一年一次，而UL認(rèn)證最少每季度進(jìn)行一次檢查，根據(jù)認(rèn)證產(chǎn)品生產(chǎn)量，UL還會(huì)相應(yīng)增加頻次，最多可以達(dá)到每年24次檢查。這方面兩者各有自己的考量，UL更加依賴頻繁的非事前通知的現(xiàn)場檢查來保證產(chǎn)品符合要求。

如今一些小企業(yè)申請CCC產(chǎn)品認(rèn)證都是通過一些中介咨詢公司申請，甚至連型式試驗(yàn)樣品、質(zhì)量管理文件都是由咨詢公司承包，導(dǎo)致獲證后實(shí)際生產(chǎn)階段產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、材料等與型式試驗(yàn)樣品相去甚遠(yuǎn)。

而UL產(chǎn)品認(rèn)證的申請過程中，企業(yè)也會(huì)尋找咨詢公司的協(xié)助。筆者認(rèn)為，UL后續(xù)頻繁的工廠檢查，會(huì)使得咨詢公司不會(huì)一味地以經(jīng)濟(jì)利潤為第一出發(fā)點(diǎn)考慮問題，而是將重點(diǎn)放在幫助客戶提高產(chǎn)品和管理水平上，不是幫助企業(yè)造假，蒙混過關(guān)。

3、抽樣要求
初始工廠檢查時(shí)，CCC認(rèn)證不要求抽樣，而UL則要求抽樣。在抽樣方面，UL的要求分為月度、季度、半年、年度抽樣，且要求在兩年內(nèi)覆蓋所有認(rèn)證產(chǎn)品。但除了季度樣品是檢測全項(xiàng)外，其他樣品只檢測某些單獨(dú)的項(xiàng)目?？梢哉f，UL抽樣的樣品分布更加均勻，力度也較大。

4、記錄的要求
CCC認(rèn)證工廠檢查與UL產(chǎn)品認(rèn)證工廠檢查對記錄的要求內(nèi)容基本一致。CCC認(rèn)證要求記錄的保存期限為兩年，UL則要求除計(jì)量校準(zhǔn)記錄要求保持一年外，其他記錄的保存期限是兩次檢查的間隔。可以看出，CCC認(rèn)證較為注重從來料到成品入庫的各個(gè)環(huán)節(jié)的記錄，而UL注重最終產(chǎn)品的檢測，要求這個(gè)環(huán)節(jié)的人員有足夠能力，設(shè)備齊全且運(yùn)行良好。

5、工廠檢測項(xiàng)目的異同
CCC認(rèn)證和UL認(rèn)證都對例行檢驗(yàn)有要求。以聚氯乙烯絕緣電纜為例，兩者都要求100%的火花測試，其他檢測都要求按批次實(shí)施。檢測項(xiàng)目上，UL要求工廠自行實(shí)施的項(xiàng)目較少，UL主要以較高頻次的抽樣檢測來保證產(chǎn)品質(zhì)量。

兩者在具體測試方法上也有區(qū)別。以火花測試為例，CCC認(rèn)證要求以絕緣厚度確定試驗(yàn)電壓，UL要求以標(biāo)稱電壓來確定試驗(yàn)電壓。兩者的工廠檢測項(xiàng)目對比情況如表2所示[2][3][4]。

6、產(chǎn)品一致性檢查方式的異同
認(rèn)證產(chǎn)品一致性檢查確保批量生產(chǎn)的產(chǎn)品與型式試驗(yàn)樣品持續(xù)保持一致。CCC和UL認(rèn)證兩者都要求盡可能在工廠生產(chǎn)認(rèn)證產(chǎn)品的時(shí)候進(jìn)行工廠檢查。CCC認(rèn)證在初次工廠檢查時(shí)建立了產(chǎn)品描述報(bào)告，在監(jiān)督檢查時(shí)提供給檢查員以便對量產(chǎn)的產(chǎn)品在現(xiàn)場進(jìn)行一致性檢查。UL認(rèn)證初始工廠檢查前，根據(jù)工廠申報(bào)產(chǎn)品情況和型式試驗(yàn)結(jié)果，建立一份跟蹤服務(wù)細(xì)則，其中包含產(chǎn)品描述性文件。

7、收費(fèi)方式的異同
年費(fèi)
由于兩者認(rèn)證單元的劃分方法有所區(qū)別，年費(fèi)的收費(fèi)方式也有很大區(qū)別。按照國家發(fā)改委對強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的要求，CCC認(rèn)證的年費(fèi)按證書收取，每張證書收費(fèi)100元。UL認(rèn)證按照認(rèn)證檔案的數(shù)量收取年費(fèi)，一般一個(gè)工廠的同類產(chǎn)品都可以劃歸為一個(gè)檔案。比如，國標(biāo)中的RV、RVV線纜，在UL認(rèn)證時(shí)都可以劃歸同一檔案。UL現(xiàn)行檔案年度維持費(fèi)為1300美元。

認(rèn)證標(biāo)志使用費(fèi)
CCC認(rèn)證按照使用標(biāo)志個(gè)數(shù)收取費(fèi)用，每個(gè)標(biāo)志0.03~0.3元不等；模壓標(biāo)志按年收取，第一年為450元，第二年為300元。對于電線電纜產(chǎn)品，UL實(shí)行標(biāo)簽管理，工廠必須從UL購買統(tǒng)一的標(biāo)簽。線纜標(biāo)簽的種類和規(guī)格有很多，但基本上是按照認(rèn)證產(chǎn)品的生產(chǎn)量（長度）收取費(fèi)用。根據(jù)產(chǎn)品種類大致分為：電子線（AWM）、電源線軟線、工具線、通訊電纜等。根據(jù)標(biāo)簽版式又分為標(biāo)準(zhǔn)型標(biāo)簽和混合型標(biāo)簽，混合型標(biāo)簽是UL按照工廠的要求訂制的標(biāo)簽，上面包含認(rèn)證工廠的信息。

工廠檢查費(fèi)用
CCC認(rèn)證按照審核人/日數(shù)收取，目前為2500元人/日[5][6]。UL的常規(guī)工廠檢查費(fèi)用包含在標(biāo)簽費(fèi)中，不單獨(dú)收取。所以，UL檢查次數(shù)雖然較多，但不會(huì)由此增加工廠的費(fèi)用支出。

8、檢查通知形式的差異
CCC認(rèn)證在執(zhí)行工廠檢查時(shí)優(yōu)先選擇非通知的方式，而UL產(chǎn)品認(rèn)證的工廠檢查一般都是非通知方式，UL與制造廠商之間簽署“跟蹤服務(wù)協(xié)議”，協(xié)議規(guī)定：UL檢查員將定期、不預(yù)先通知的巡查工廠，工廠不得無故拒絕檢查。只有在執(zhí)行首次工廠檢查、監(jiān)督整改驗(yàn)證檢查等少數(shù)情況下，UL才會(huì)將工廠檢查的時(shí)間計(jì)劃提前告知工廠。非通知的檢查形式能夠更加準(zhǔn)確反映認(rèn)證產(chǎn)品的實(shí)際生產(chǎn)制造過程和情況。

9、適用標(biāo)準(zhǔn)的地位差異
除型式試驗(yàn)外，具體工廠檢查中也會(huì)涉及有關(guān)適用認(rèn)證產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)。在我國，《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》將標(biāo)準(zhǔn)按照屬性分為強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)主要涉及人身安全、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)等內(nèi)容，而CCC認(rèn)證作為貫徹標(biāo)準(zhǔn)化的一種形式，采用的均是國家強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。

而美國UL產(chǎn)品認(rèn)證都是以UL標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。UL在標(biāo)準(zhǔn)化工作中投入了相當(dāng)大的人力和物力，UL的標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)在美國乃至國際上都占有很重要的地位，UL參與美國國家標(biāo)準(zhǔn)的制定工作，使UL標(biāo)準(zhǔn)得以升格為ANSI/UL標(biāo)準(zhǔn)。在北美地區(qū)，UL與墨西哥國家電器標(biāo)準(zhǔn)化和認(rèn)證協(xié)會(huì)（ANCE）以及加拿大標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（CSA）合作，出版北美協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)各組織批準(zhǔn)后，就成為兩國或三國的標(biāo)準(zhǔn)。
可見，CCC與UL兩者適用標(biāo)準(zhǔn)的地位是不同的，但UL標(biāo)準(zhǔn)有些情況下會(huì)上升為國家標(biāo)準(zhǔn)甚至區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)。

三、 結(jié)論
認(rèn)證制度的發(fā)展過程中，體現(xiàn)了國家的綜合實(shí)力，由于各國設(shè)計(jì)、制造、管理水平的差異，以及消費(fèi)者對認(rèn)證制度的認(rèn)可程度的差別，各國的產(chǎn)品認(rèn)證制度會(huì)是存在一定的差別。具體到CCC認(rèn)證與UL認(rèn)證，經(jīng)過以上對工廠檢查階段的分析，可以看出UL認(rèn)證的工廠檢查力度較高。